行方国際法律事務所は、コンプライアンス・内部統制や金融関連法などを取り扱っています

論文等（2016年）

2016年12月

「新・コンプライアンスを考える 第44回
　『金融仲介機能のベンチマーク』の活用と開示」

　掲載誌等：一般社団法人 全国信用組合中央協会
　　　　　　 機関誌『しんくみ』2016年12月号
　　　　　　（第63巻第12号）

2016年12月

「融法Movement
　『要配慮個人情報』の適正な取得
　　　～ 改正個人情報保護法より ～」

　掲載誌等：一般社団法人 金融財政事情研究会 融資問題研究会
　　　　　　『融研会報』2016年12月号

2016年12月

「金融機関の情報漏えい対策 第4回
　職員による意図的な情報漏えい等の防止」

　掲載誌等：経済法令研究会
　　　　　　『銀行法務21』2016年12月号

2016年11月

「新・コンプライアンスを考える 第43回
　プリンシプルとルールの最適な組合せによる
　　コンプライアンス態勢」

　掲載誌等：一般社団法人 全国信用組合中央協会
　　　　　　 機関誌『しんくみ』2016年11月号
　　　　　　（第63巻第11号）

2016年11月

「融法Movement
　成年後見事務の円滑化を図るための民法の一部改正」

　掲載誌等：一般社団法人 金融財政事情研究会 融資問題研究会
　　　　　　『融研会報』2016年11月号

2016年11月

「金融機関の情報漏えい対策 第3回
　情報の紛失・置忘れの防止」

　掲載誌等：経済法令研究会
　　　　　　『銀行法務21』2016年11月号

2016年10月

「新・コンプライアンスを考える 第42回
　法務とコンプライアンスの相違点」

　掲載誌等：一般社団法人 全国信用組合中央協会
　　　　　　 機関誌『しんくみ』2016年10月号
　　　　　　（第63巻第10号）

2016年10月

「融法Movement
　『金融仲介機能のベンチマーク』の活用と開示」

　掲載誌等：一般社団法人 金融財政事情研究会 融資問題研究会
　　　　　　『融研会報』2016年10月号

2016年10月

「金融機関の情報漏えい対策 第2回
　誤送付・誤送信による情報漏えいの防止」

　掲載誌等：経済法令研究会
　　　　　　『銀行法務21』2016年10月号

2016年 9月

「新・コンプライアンスを考える 第41回
　入口段階における反社事前審査等のあり方」

　掲載誌等：一般社団法人 全国信用組合中央協会
　　　　　　 機関誌『しんくみ』2016年9月号
　　　　　　（第63巻第9号）

2016年 9月

「融法Movement
　融資審査における反社調査」

　掲載誌等：一般社団法人 金融財政事情研究会 融資問題研究会
　　　　　　『融研会報』2016年9月号

2016年 9月

「金融機関の情報漏えい対策 第1回
　情報管理の基本ルールとSNSによる漏えい防止」

　掲載誌等：経済法令研究会
　　　　　　『銀行法務21』2016年9月号

2016年 8月

「新・コンプライアンスを考える 第40回
　『３つの防衛線』を踏まえたコンプライアンス態勢」

　掲載誌等：一般社団法人 全国信用組合中央協会
　　　　　　 機関誌『しんくみ』2016年8月号
　　　　　　（第63巻第8号）

2016年 8月

「融法Movement
　改正消費者契約法における契約の取消権」

　掲載誌等：一般社団法人 金融財政事情研究会 融資問題研究会
　　　　　　『融研会報』2016年8月号

2016年 7月

「新・コンプライアンスを考える 第39回
　フィデューシャリー・デューティーの徹底」

　掲載誌等：一般社団法人 全国信用組合中央協会
　　　　　　 機関誌『しんくみ』2016年7月号
　　　　　　（第63巻第7号）

2016年 7月

「融法Movement
　融資業務におけるフィデューシャリー・デューティー」

　掲載誌等：一般社団法人 金融財政事情研究会 融資問題研究会
　　　　　　『融研会報』2016年7月号

2016年 6月

「新・コンプライアンスを考える 第38回
　改正犯罪収益移転防止法への対応 その4」

　掲載誌等：一般社団法人 全国信用組合中央協会
　　　　　　 機関誌『しんくみ』2016年6月号
　　　　　　（第63巻第6号）

2016年 6月

「融法Movement
　企業における経営課題の理解等に関する、金融機関側の課題
　　　～ 2016年版中小企業白書より ～」

　掲載誌等：一般社団法人 金融財政事情研究会 融資問題研究会
　　　　　　『融研会報』2016年6月号

2016年 5月

「新・コンプライアンスを考える 第37回
　改正犯罪収益移転防止法への対応 その3」

　掲載誌等：一般社団法人 全国信用組合中央協会
　　　　　　 機関誌『しんくみ』2016年5月号
　　　　　　（第63巻第5号）

2016年 5月

「融法Movement
　グループ内の資金融通の容易化
　　　～ 銀行法等の改正法案より ～」

　掲載誌等：一般社団法人 金融財政事情研究会 融資問題研究会
　　　　　　『融研会報』2016年5月号

2016年 4月

「新・コンプライアンスを考える 第36回
　改正犯罪収益移転防止法への対応 その2」

　掲載誌等：一般社団法人 全国信用組合中央協会
　　　　　　 機関誌『しんくみ』2016年4月号
　　　　　　（第63巻第4号）

2016年 4月

「融法Movement
　障害者差別解消法で求められる取組み
　　　～ 不当な差別的取扱いの禁止と合理的配慮 ～」

　掲載誌等：一般社団法人 金融財政事情研究会 融資問題研究会
　　　　　　『融研会報』2016年4月号

2016年 3月

「新・コンプライアンスを考える 第35回
　改正犯罪収益移転防止法への対応 その1」

　掲載誌等：一般社団法人 全国信用組合中央協会
　　　　　　 機関誌『しんくみ』2016年3月号
　　　　　　（第63巻第3号）

2016年 3月

「融法Movement
　賃貸住宅向け融資に関する指摘事例
　　　～ 農協検査（3者要請検査）結果事例集より ～」

　掲載誌等：一般社団法人 金融財政事情研究会 融資問題研究会
　　　　　　『融研会報』2016年3月号

2016年 3月

「障害者差別解消法の概要と対応について」

　掲載誌等：経済法令研究会
　　　　　　『ＪＡ金融法務』No.543／2016年3月号

2016年 2月

「新・コンプライアンスを考える 第34回
　保険募集の基本ルールへの対応
　　　― 顧客目線に立った提案・推奨や説明等の徹底 ―」

　掲載誌等：一般社団法人 全国信用組合中央協会
　　　　　　 機関誌『しんくみ』2016年2月号
　　　　　　（第63巻第2号）

2016年 2月

「融法Movement
　融資先企業ヒアリングの中間報告
　　　～ 金融仲介の改善に向けた検討会議（第1回）より ～」

　掲載誌等：一般社団法人 金融財政事情研究会 融資問題研究会
　　　　　　『融研会報』2016年2月号

2016年 1月

「新・コンプライアンスを考える 第33回
　2016年に新規対応等が必要となる主な法令」

　掲載誌等：一般社団法人 全国信用組合中央協会
　　　　　　 機関誌『しんくみ』2016年1月号
　　　　　　（第63巻第1号）

2016年 1月

「融法Movement
　融資取引におけるマネロン危険度と顧客管理
　　　～「犯罪収益移転危険度調査書」等より ～」

　掲載誌等：一般社団法人 金融財政事情研究会 融資問題研究会
　　　　　　『融研会報』2016年1月号